Offenlegung zu Konfliktmineralien
Formular SD
Abschnitt 1 – Offenlegung zu Konfliktmineralien
Punkt 1.01 Offenlegung zu Konfliktmineralien und Bericht
ICU Medical, Inc. (einschließlich seiner konsolidierten Tochtergesellschaften: das „Unternehmen“) reicht dieses Formular SD gemäß Regel 13p-1 des Securities Exchange Act von 1934 für den Berichtszeitraum vom 1. Januar 2022 bis zum 31. Dezember 2022 (der „Berichtszeitraum“) ein.
In Übereinstimmung mit den Anforderungen von Regel 13p-1 wird eine Kopie des Berichts zu Konfliktmineralien des Unternehmens als Anlage 1.01 zu diesem Formular SD bereitgestellt, wird hiermit durch Bezugnahme hierin aufgenommen und ist auf der Website des Unternehmens unter https://www.icumed.com/about-us/corporate-policies/conflict-minerals-disclosure öffentlich verfügbar.
Punkt 1.02 Anlage
Wie in Abschnitt 2, Punkt 2.01 dieses Formulars SD angegeben, reicht das Unternehmen hiermit seinen Bericht zu Konfliktmineralien als Anlage 1.01 zu diesem Bericht ein.
Abschnitt 2 – Anlagen
Punkt 2.01 Anlagen
Folgende Anlage wird als Teil dieses Berichts eingereicht:
Anlage 1.01 zu Formular SD
Bericht zu Konfliktmineralien
für das am 31. Dezember 2022 zu Ende gegangene Kalenderjahr
Sofern nicht anders angegeben, beziehen sich alle Verweise in diesem Bericht auf das „Unternehmen“, „wir“, „unser“ und „uns“ auf ICU Medical, Inc. und seine konsolidierten Tochtergesellschaften.
Offenlegung zu Konfliktmineralien
Während des Berichtszeitraums hat das Unternehmen innovative medizinische Produkte entwickelt, hergestellt und verkauft, die in der Infusionstherapie, im Gefäßzugang und in der Vitalversorgung Anwendung finden. Das Produktportfolio von ICU umfasst ambulante, spritzenbasierte und großvolumige Infusionspumpen und Sicherheitssoftware, dediziertes und nicht dediziertes intravenöses Besteck, nadelfreie IV-Steckverbindungen, periphere IV-Katheter und sterile Infusionslösungen, geschlossene Systemtransfergeräte und Apotheken-Mischsysteme sowie eine Reihe von Produkten für Atmung, Anästhesie, Patientenüberwachung und Temperaturmanagement.
Regel 13p-1 des Securities Exchange Act und Formular SD (die „Konfliktmineralien-Regel“) erfordert die Offenlegung bestimmter Informationen, wenn ein Unternehmen Produkte herstellt oder in Auftrag fertigen lässt, für deren Funktionalität oder Herstellung bestimmte „Konfliktmineralien“ (wie unten definiert) erforderlich sind. Formular SD definiert „Konfliktmineralien“ als: (i)(a) Columbit-Tantalit (Coltan), (b) Cassiterit, (c) Gold und (d) Wolframit oder ihre Derivate, die derzeit auf Tantal, Zinn und Wolfram beschränkt sind; oder (ii) jedes andere Mineral oder seine Derivate, die vom US-Außenministerium als den Konflikt in der Demokratischen Republik Kongo oder einem „angrenzenden Land“ finanzierend eingestuft wurden, wie dieser Begriff in Formular SD definiert ist (gemeinsam: die „abgedeckten Länder“).
Angemessene Anfrage nach dem Herkunftsland
Das Unternehmen hat eine Untersuchung des Inhalts aller seiner gekauften und in Auftrag gefertigten Materialien durchgeführt, um festzustellen, ob sie Konfliktmineralien enthalten oder nicht. Wir haben unsere Produkte analysiert und festgestellt, dass bestimmte Rohstoffe und/oder Komponenten, die in unseren Produkten verwendet werden, Gold, Tantal und Zinn enthalten.
Infolgedessen hat das Unternehmen in gutem Glauben eine angemessene Anfrage nach dem Herkunftsland (Reasonable Country-of-origin Enquiry, „RCOI“) gestellt, um festzustellen, ob das Gold, Tantal und die Zinn, das in seinen Produkten enthalten ist, während des Berichtszeitraums aus den abgedeckten Ländern stammte. Für den Berichtszeitraum erhielt das Unternehmen von 59 % der kontaktierten Zulieferer ausgefüllte Fragebögen. Die Überprüfung der Fragebögen ergab, dass einige der Konfliktmineralien in den von Zulieferern hergestellten Produkten aus Schmelzereien in den abgedeckten Ländern stammen.
Die RCOI umfasste die Identifizierung von „Zulieferern mit hohem Risiko“, mit denen wir zusammenarbeiten mussten, basierend auf der Wahrscheinlichkeit, dass die von ihnen gelieferten Rohstoffe, Komponenten oder Fertigprodukte Konfliktmineralien enthalten können. „Zulieferer mit hohem Risiko“ sind Zulieferer, die Rohstoffe, Komponenten oder Fertigprodukte liefern, von denen wir glauben, dass sie das höchste Risiko für enthaltene Konfliktmineralien aufweisen, basierend auf unserer Überprüfung der Kategorie der von den Zulieferern gelieferten Artikel. Unsere Risikobewertung umfasste die folgenden Schritte: (1) Überprüfung einer Liste der Artikel, die während des Berichtszeitraums beschafft wurden, und (2) Identifizierung von Artikeln in dieser Liste, die Konfliktmineralien enthalten könnten, basierend auf einer Überprüfung der Kategorie des Artikels (z. B. wurden Elektronik- und Metallkomponenten als hohes Risiko für enthaltene Konfliktmineralien eingestuft, während pharmazeutische Inhaltsstoffe und Papier-/Etikettenzulieferer als geringes Risiko für enthaltene Konfliktmineralien eingestuft wurden). Wir haben dann die „Zulieferer mit hohem Risiko“ kontaktiert, um das Herkunftsland der Konfliktmineralien anzufordern, die in den von ihnen gelieferten Materialien und/oder Komponenten und/oder Fertigprodukten enthalten sein könnten. Für den Berichtszeitraum haben wir einen Zulieferer-Fragebogen an unsere „Zulieferer mit hohem Risiko“ gesendet. Wir haben die Vorlage für den Bericht zu Konfliktmineralien (Conflict Minerals Reporting Template) verwendet, die von der Responsible Minerals Initiative entwickelt wurde, um unsere Zulieferer zu befragen (der „Fragebogen“).
Aufgrund unserer Größe, der Komplexität unserer Produkte und der Tiefe, Breite und ständigen Weiterentwicklung unserer Lieferkette ist es schwierig, die Zulieferer unserer direkten Zulieferer zu identifizieren. Wir sind davon abhängig, dass unsere direkten Zulieferer uns Informationen zur Quelle von Konfliktmineralien in den an uns gelieferten Rohstoffen und/oder Komponenten zur Verfügung stellen. In vielen Fällen sind unsere direkten Zulieferer ebenfalls auf Informationen ihrer Zulieferer angewiesen. Unsere Offenlegungen in diesem Bericht basieren auf den Informationen, die wir von unseren Zulieferern erhalten haben.
Ergebnisse der Due-Diligence-Prüfung
Für den Berichtszeitraum hat das Unternehmen 299 „Zulieferer mit hohem Risiko“ befragt und Antworten von 177 der befragten Zulieferer erhalten. 73 Zulieferer bestätigten die Verwendung von Gold, Zinn oder Tantal. Von den 73 Zulieferern gaben 41 Zulieferer Quellen in den abgedeckten Ländern oder unbekannte Quellen an. Von den 41 Zulieferern konnten 13 die Quellen der Konfliktmineralien bestätigen, und die verbleibenden 28 Zulieferer gaben an, dass der Status einiger Quellen unbekannt war.
Zusätzliche Due-Diligence-Bemühungen:
- Kontaktaufnahme mit Zulieferern und bei Bedarf mehrmalige Nachfragen, um die Antwortquote zu erhöhen und zusätzliche Details zu den Antworten auf dem Fragebogen für Zulieferer anzufordern. Wir informieren unsere Zulieferer über die Konfliktmineralien-Regel und verweisen aktuelle und zukünftige Zulieferer auf unseren Verhaltenskodex für Zulieferer.
- Aufnahme einer Bestimmung in die Geschäftsbedingungen aller Bestellungen, die alle unsere Anbieter anerkennen, dass der Anbieter die Konfliktmineralien-Regel einhält.
Zukunftsgerichtete Aussagen
Aussagen in Bezug auf Due-Diligence-Verbesserungen sind zukunftsorientiert und basieren auf den aktuellen Erwartungen oder Überzeugungen des Managements von ICU Medical. Diese zukunftsgerichteten Aussagen sind keine Leistungsgarantie und unterliegen einer Reihe von Unsicherheiten und anderen Faktoren, die außerhalb der Kontrolle von ICU Medical liegen und dazu führen könnten, dass tatsächliche Ereignisse wesentlich von den in den Aussagen hierin ausgedrückten oder implizierten Ergebnissen abweichen.
Unterschrift
Gemäß den Anforderungen des Securities Exchange Act von 1934 hat der Einreichende veranlasst, dass dieser Bericht in seinem Namen durch einen ordnungsgemäß bevollmächtigten Unterzeichner unterzeichnet wird.
ICU Medical, Inc.
/s/ BRIAN M. BONNELL
Brian M. Bonnell
Chief Financial Officer and Treasurer
Datum: 31. Mai 2023.