Código de conducta del socio comercial

I. Introducción

ICU Medical, Inc. y sus filiales («ICU Medical») conectan a pacientes y cuidadores a través de productos sanitarios que salvan vidas y las mejoran, promueven la experiencia clínica y son la esencia de una calidad de atención excepcional. ICU Medical se compromete a ofrecer calidad, innovación y valor a los pacientes y clientes. Nuestro código de conducta y ética empresarial, cuyo cumplimiento exigimos a nuestros empleados, consejeros y directivos, establece nuestra política de (i) realizar nuestra actividad de acuerdo con los más altos niveles de ética e integridad empresarial, y (ii) cumplir con todas las leyes federales, estatales y locales aplicables y las leyes de otros países en los que hacemos negocios.

Exigimos a nuestros socios comerciales (los «Socios comerciales») una conducta comercial que cumpla con los mismos altos estándares y esperamos que nuestros Socios comerciales lleven a cabo negocios de una manera coherente con los valores de ICU Medical. Los Socios comerciales deben cumplir con todas las leyes federales, estatales y locales aplicables y con las leyes de otros países en los que operemos, este Código de conducta del socio comercial (el «Código del socio comercial»), nuestra política de derechos humanos y cualquier acuerdo, entendimiento u otro acuerdo vinculante aplicable. ICU Medical se reserva el derecho de evaluar, auditar e inspeccionar las instalaciones, operaciones y registros de los Socios comerciales en cualquier momento para asegurarse de que cumplan con los términos de los acuerdos aplicables o según sea razonablemente necesario para proteger los intereses de ICU Medical. ICU Medical se reserva el derecho de adoptar las medidas adecuadas si se descubre algún incumplimiento de este Código del socio comercial, nuestra política de derechos humanos o cualquier ley pertinente, lo que incluye exigir la rectificación o rescindir de inmediato los acuerdos de socio comercial.

II. Leyes antimonopolio y de la competencia

Los Socios comerciales deben cumplir con todas las leyes antimonopolio o de la competencia aplicables. Dichas leyes de la competencia tienen por objeto promover la competencia libre y leal y prohibir ciertas actividades que limitan la competencia de forma injustificada, incluidas, entre otras, la adopción de entendimientos o acuerdos que tengan el propósito o efecto de limitar la competencia, el intercambio de información competitiva y la fijación de precios o la manipulación de licitaciones.

III. Leyes anticorrupción y antisoborno

ICU Medical tiene una política de tolerancia cero con respecto al soborno y la corrupción en todos los lugares donde desarrollamos nuestros negocios. ICU Medical prohíbe todas las formas de soborno o conducta corrupta, tanto si involucran a Funcionarios públicos¹ como a personas o empresas del sector comercial (privado), y ya sea directamente o a través de un tercero que actúe en nombre o representación de ICU Medical. La participación en cualquier tipo de soborno, conducta corrupta o pagos de facilitación nunca es una práctica comercial aceptable e ICU Medical no la tolerará.

Los Socios comerciales deben cumplir con las leyes anticorrupción de las jurisdicciones en las que operen y opere ICU Medical, incluida la Ley de prácticas corruptas en el extranjero de los EE. UU., la Ley contra el soborno del Reino Unido y otras leyes antisoborno aplicables y normas y reglamentos de implementación. Los Socios comerciales no pueden ofrecer, pagar, solicitar ni aceptar sobornos ni participar en prácticas corruptas con el fin de promover intereses comerciales. Esto incluye pagar, ofrecer o prometer el pago de dinero o cualquier otro artículo o servicio de valor a Funcionarios públicos o a cualquier otra persona con la intención de conseguir o conservar negocios de forma indebida, obtener una ventaja indebida o influir indebidamente en cualquier decisión o actividad asociada con nuestro negocio.

Los Socios comerciales deben llevar unos libros y registros precisos y unos controles internos adecuados para garantizar que no se produzcan sobornos y fraudes.

IV. Pagos, regalos, gratificaciones y otros artículos de valor

El Socio comercial no debe proporcionar regalos, gratificaciones ni otros favores a Funcionarios públicos, clientes, proveedores u otras personas con las que el Socio comercial mantenga negocios, haya mantenido negocios, pueda tener ocasión de mantener negocios o que esté en posición de recomendar o comprar productos de ICU Medical para obtener una ventaja indebida. Estas personas incluyen profesionales de la salud y personas en posición de influir en las decisiones de compra, como los agentes de compras o adquisiciones del hospital. Los Socios comerciales nunca deben ofrecer una cortesía comercial, como un regalo o entretenimiento, en circunstancias que puedan crear la apariencia de ser incorrectas. Se prohíbe absolutamente dar o recibir cualquier pago, regalo u otros beneficios a modo de soborno o comisión ilegal.

Sin embargo, los Socios comerciales, en el curso ordinario de su negocio, pueden ofrecer ciertas cortesías comerciales, como comidas de negocios modestas y artículos con un fin educativo que tengan un valor modesto, siempre que la entrega de dichas cortesías comerciales esté en consonancia con las prácticas habituales del sector y con la legislación aplicable, no pueda interpretarse razonablemente como un soborno o recompensa, no infrinja ninguna ley o normativa y sea por lo demás conforme con este Código del socio comercial.

Los Socios comerciales no deben ofrecer regalos ni comisiones ilegales a los empleados de ICU Medical o sus familias. En términos generales, los empleados de ICU Medical y sus familiares no pueden solicitar ni aceptar pagos de dinero ni cualquier elemento de valor de ningún Socio comercial ni de otras personas con las que ICU Medical mantenga negocios, haya mantenido negocios o pueda tener ocasión de mantener negocios. Los pagos restringidos incluyen generalmente, entre otros, los siguientes tipos:

• compensación en cualquier forma (efectivo, especie, crédito, etc.);
• viajes o alojamiento;
• entretenimiento que incluye, entre otros, entradas para eventos deportivos y otros eventos, y otras actividades de ocio (golf, tenis, etc.); y
• regalos de cualquier tipo, naturaleza o descripción, incluidos descuentos, cupones y otras ofertas no disponibles para el público general.

No obstante, los empleados de ICU Medical pueden aceptar artículos promocionales de marca, comidas de negocios modestas, entretenimiento accesorio a una reunión de negocios legítima o aprobado previamente por ICU Medical, y regalos (que no sean en efectivo) con un valor razonable de mercado estimado de 250 USD o menos; siempre que los pagos, regalos o artículos estén en consonancia con las prácticas habituales del sector y con la legislación aplicable, no puedan interpretarse razonablemente como un soborno o una recompensa, no infrinjan ninguna ley o normativa y se ajusten a las políticas y los procedimientos de ICU Medical.

V. Uso y protección de la Empresa de ICU Medical

Se espera que los Socios comerciales mantengan la confidencialidad de la información que les confíen ICU Medical o sus clientes, proveedores o socios, salvo que la divulgación esté expresamente autorizada o sea requerida por la ley. La Empresa incluye, entre otros, especificaciones y condiciones materiales, hojas de costes, información sobre beneficios, nombres de Socios comerciales, estrategias de compra, detalles contractuales, datos de I+D, información financiera, comercial y de marketing, Empresa de empleados o pacientes y cualquier otra información que se considere generalmente confidencial.

Los Socios comerciales que necesiten acceder a la Empresa de ICU Medical deben formalizar un Acuerdo de divulgación confidencial a menos que sus disposiciones estén recogidas en el acuerdo de Socio comercial entre las partes.

VI. Privacidad de los datos

En caso de que los Socios comerciales tengan acceso a información personal o información médica personal de empleados, pacientes, sujetos de investigación y clientes de ICU Medical, los Socios comerciales

(a). no tratarán datos personales salvo que se establezca específicamente en cualquier acuerdo entre las partes y en relación con la prestación de servicios por parte del Socio comercial a ICU Medical, y de conformidad solo en la medida razonablemente necesaria para el cumplimiento del acuerdo entre las partes. Los Socios comerciales de ICU Medical cumplirán con todas las leyes de protección de datos aplicables, incluidas, entre otras, las obligaciones en virtud de los artículos 32 a 36 del RGPD.

VII. Conflictos de intereses

Los Socios comerciales deben evitar los conflictos de intereses e irregularidades, o la apariencia de conflictos de intereses e irregularidades, en sus actividades. Se produce un conflicto de intereses cuando las actividades o los intereses personales o financieros (propios o de un familiar) podrían influir o parecer influir de forma inapropiada en la capacidad de actuar en el mejor interés de ICU Medical. Los Socios comerciales deben revelar los conflictos de intereses reales o potenciales al Departamento Jurídico de ICU Medical. Asimismo, los Socios comerciales deben documentar adecuadamente por escrito las divulgaciones de conflictos a ICU Medical y el resultado o la decisión de ICU Medical con respecto a dichas divulgaciones.

VIII. Calidad, medioambiente, salud y seguridad

Los Socios comerciales deben cumplir con todas las leyes y los reglamentos aplicables en materia de calidad, salud, seguridad y medioambiente. Los Socios comerciales serán responsables de la calidad de sus operaciones. Todas las operaciones de los Socios comerciales deben cumplir las normas aplicables en virtud de las leyes y normativas de calidad, medioambiente, salud y seguridad, y con las buenas prácticas del sector. Ninguna de las disposiciones de esta Sección IX limitará ni alterará las obligaciones de los Socios comerciales con respecto a la calidad y la normativa establecidas en cualquier acuerdo entre las partes o requeridas por la ley.

Los Socios comerciales deben contar con programas adecuados y operar de acuerdo con todos los requisitos medioambientales, de salud y seguridad aplicables. Los Socios comerciales deben proporcionar controles adecuados, procedimientos de trabajo seguros, mantenimiento preventivo y las medidas técnicas de protección necesarias para garantizar la salud y la seguridad en el lugar de trabajo y evitar la exposición de los trabajadores a peligros de seguridad. Los Socios comerciales deben proporcionar el equipo de protección personal adecuado a sus empleados. Los Socios comerciales, durante su presencia en ICU Medical, deben trabajar de manera que se garantice la seguridad de sus trabajadores y la seguridad de los demás y en consonancia con los requisitos medioambientales, de salud y seguridad gubernamentales y de ICU Medical que sean aplicables.

IX. Cumplimiento comercial

Los Socios comerciales deben cumplir con las leyes y los reglamentos comerciales aplicables de control de las importaciones, exportaciones, reexportaciones y desviaciones de productos, componentes, bienes, servicios y datos técnicos, incluidas las leyes de importación y aduanas, controles de exportación, sanciones, listas de partes denegadas, leyes antiboicot y desviación de productos.

X. Materiales de marketing

Sin perjuicio de lo establecido en el acuerdo del Socio comercial con ICU Medical, todos los materiales de marketing, publicidad y promoción utilizados por el Socio comercial, tanto si proceden de ICU Medical como si han sido creados de forma independiente por el Socio comercial, se enviarán a ICU Medical para su revisión antes de su uso y no se utilizarán sin el consentimiento previo y por escrito de un representante o directivo autorizado de ICU Medical.

XI. Legislación laboral

ICU Medical espera que sus Socios comerciales cumplan los mismos estándares que establece para sí. Los Socios comerciales se comprometen a tratar a todos los trabajadores con dignidad y respeto. Los Socios comerciales deben cumplir con la totalidad de las leyes y los reglamentos laborales aplicables, incluidas las leyes en materia de no discriminación, trato justo, salarios, prestaciones y horario laboral.

Los Socios comerciales no aplicarán ninguna forma de trabajo forzado, coercitivo, forzoso, obligado ni obligatorio, incluidos (entre otros) el trabajo penitenciario, el trabajo para saldar deudas o evitar la violencia, ni el trabajo con confiscación de documentos de identificación personal. Además, los Socios comerciales deberán cumplir con la totalidad de las leyes, las normas y los reglamentos laborales aplicables, incluidas, entre otras, todas las leyes que prohíben la solicitud, facilitación o cualquier otro uso de esclavitud, trabajo forzoso o trata de seres humanos. Los Socios comerciales se asegurarán de cumplir con estos requisitos y tomarán medidas regularmente para auditar, identificar y eliminar cualquier forma de esclavitud, trabajo forzoso o trata de seres humanos en su negocio o en el negocio de las contrapartes con las que trabajan.

Los Socios comerciales deben emplear únicamente a trabajadores que hayan cumplido la edad legal mínima para trabajar según lo definido por la legislación local en el lugar donde trabajen, así como para el tipo de trabajo.

Tal y como se establece a continuación, se espera que los Socios comerciales denuncien cualquier infracción real o presunta de este Código del socio comercial a la dirección de ICU Medical o al Departamento Jurídico sin demora. En caso de no hacerlo o de no rectificar adecuadamente los problemas que han surgido, de forma satisfactoria para ICU Medical, puede producirse la rescisión de la relación comercial.

XII. Requisitos de rendimiento y servicios

Los Socios comerciales obtendrán y mantendrán en vigor la totalidad de licencias, consentimientos, autorizaciones, permisos y certificados profesionales legalmente requeridos para distribuir productos de ICU Medical.

Se espera que los Socios comerciales mejoren continuamente su rendimiento mediante la fijación de objetivos, la ejecución de planes de mejora y la adopción de acciones correctivas necesarias con respecto a cualquier deficiencia identificada en las evaluaciones, auditorías, inspecciones y revisiones internas o externas (incluidas las gubernamentales).

XIII. Exclusión/inhabilitación

En caso de exigirlo la ley o las normativas, o a petición de ICU Medical, los Socios comerciales comprobarán si sus directivos, consejeros, empleados, Socios comerciales subcontratados o agentes figuran en listas de exclusión locales o del gobierno federal o estatal de EE. UU., para asegurarse de que dichas personas y entidades no hayan sido excluidas o inhabilitadas para participar en ningún programa gubernamental de atención sanitaria o compras. Los Socios comerciales deben notificar inmediatamente a ICU Medical si ellos o cualquiera de sus directivos, consejeros, empleados, Socios comerciales subcontratados o agentes han sido excluidos o inhabilitados para participar en cualquier programa gubernamental de atención o compras, ya federal o estatal, de EE. UU.

XIV. Programa de cumplimiento y su extensión al subcontratista

El Socio comercial establecerá y mantendrá en todo momento, en relación con todas las transacciones comerciales que involucren a ICU Medical o sus productos, un programa de cumplimiento y un sistema de controles internos razonablemente diseñados para garantizar el cumplimiento del Socio comercial con todas las leyes aplicables y los requisitos de este Código del socio comercial. El Socio comercial se asegurará de que todo el personal que trabaje con ICU Medical y sus productos conozcan estos requisitos y reciban formación periódica sobre el cumplimiento de las leyes aplicables.

El programa de cumplimiento del Socio comercial se asegurará de que cualquier Socio comercial subcontratado u otros terceros contratados por el Socio comercial en relación con el negocio de ICU Medical estén sujetos a diligencia debida, supervisión y controles suficientes, contractuales y de otro tipo, adecuados para garantizar el cumplimiento por dichas partes (en condiciones no menos estrictas que las establecidas en este Código del socio comercial) de todas las leyes aplicables.

XV. Cumplimiento del Código de socio comercial

En caso de discrepancia o diferencia entre las normas de este Código del socio comercial y las normas de las leyes locales aplicables, se espera que el Socio comercial aplique las más estrictas.

Se espera que los Socios comerciales busquen orientación o denuncien cualquier infracción real o presunta de este Código del socio comercial en la dirección de ICU Medical o en el Departamento Jurídico sin demora.

Las denuncias o consultas deben dirigirse a:

Office of General Counsel
ICU Medical, Inc.
951 Calle Amanacer, San Clemente, CA 92673
Correo electrónico: Notice@icumed.com

O

Los Socios comerciales pueden denunciar cualquier inquietud a través de un envío web anónimo y confidencial en https://www.lighthouse-services.com/icumed.

Fecha: 15 de agosto de 2022

1. El término «Funcionario público» debe interpretarse ampliamente e incluye lo siguiente: (i) cualquier funcionario o empleado, designado o elegido, de un gobierno local, estatal, regional o federal, o cualquier departamento, agencia, ministerio u organismo de un gobierno; (ii) cualquier médico u otro profesional de la salud («PS») empleado por un hospital o clínica de carácter público; (iii) cualquier persona que, incluso de forma temporal y no remunerada, ocupe un puesto, un empleo o una función de carácter público; (iv) cualquier directivo o empleado de una organización pública internacional, como las Naciones Unidas, la Organización Mundial de la Salud o el Banco Mundial; (v) toda persona que actúe con carácter oficial para o en nombre de un departamento, agencia, ministerio, organismo u organización pública internacional del gobierno; (vi) todo representante, directivo o empleado de un partido político, o cualquier candidato a un cargo político; (vii) todo directivo o empleado de una entidad bajo titularidad o control de un gobierno, así como entidades que desempeñen una función gubernamental (p. ej., transporte aéreo o marítimo, servicios públicos, energía, agua o electricidad); o (viii) un miembro de una familia real, incluido quien pueda carecer de autoridad formal, pero que de otro modo podría influir en la promoción de los intereses comerciales de ICU Medical, a través, por ejemplo, de la propiedad o gestión parcial de una entidad estatal o controlada por el Estado.

   Los familiares de cualquiera de las personas enumeradas anteriormente también pueden considerarse Funcionarios públicos si las interacciones con tales personas tienen la intención o el efecto de conferir algo de valor a un Funcionario público. Cualquier pregunta sobre la posible condición de Funcionario público de una persona o entidad debe dirigirse al Departamento Jurídico de ICU Medical.