Politica globale anticoncussione e
anticorruzione

Dichiarazione di politica

1.1. ICU Medical, Inc. e le sue controllate (“ICU Medical” o la “Società”), si impegnano a condurre le proprie attività in modo etico e con la massima integrità, garantendo il rispetto di tutte le leggi e le normative pertinenti contro la corruzione e la concussione, compresi il Foreign Corrupt Practices Act (“FCPA”) degli Stati Uniti, il Bribery Act del Regno Unito (“UKBA”), e altri leggi e regolamenti anticorruzione applicabili.

1.2. ICU Medical adotta una politica di tolleranza zero nei confronti di tangenti e corruzione ovunque opera. ICU Medical proibisce ogni forma di corruzione o condotta illecita, sia che coinvolga funzionari pubblici o persone o società del settore commerciale (privato), sia diretta sia attraverso una terza parte che agisca per conto di ICU Medical o per conto di ICU Medical. Impegnarsi in qualsiasi tipo di corruzione o condotta illecita non è mai una pratica commerciale accettabile e non sarà tollerato da ICU Medical.

1.3. Il Personale di ICU Medical agirà in ogni momento con la massima integrità e i più elevati standard etici nell’adempimento di tutti i propri doveri per ICU Medical e non intraprenderà alcuna azione che possa compromettere il proprio giudizio e/o i migliori interessi della Società. Di conseguenza, il Personale di ICU Medical non dovrà mai richiedere o accettare alcun pagamento o qualsiasi cosa di valore che possa influenzare, o possa essere percepito come influenzante, l’esecuzione delle proprie mansioni presso ICU Medical. Ciò include l’accettazione di regali o forme di ospitalità inappropriate, tangenti o opportunità di investimento da parte di privati o entità che conducono (o cercano di condurre) affari con ICU Medical.

1.4. La presente Politica deve essere letta congiuntamente al Codice di condotta ed etica aziendale di ICU Medical (“Codice di condotta”) e alle relative politiche e procedure.

2. Definizioni

  2.1. Ai fini della presente Politica, i termini di cui sotto hanno il seguente significato:

2.1.1.  Per “Corruzione” si intende l’offerta, l’autorizzazione, la promessa, la fornitura, la richiesta, l’accettazione o la ricezione di qualsiasi cosa di valore, direttamente o indirettamente, da o verso un individuo o azienda, al fine di ottenere un vantaggio improprio.
2.1.2.  Non tutte le tangenti consistono in pagamenti in contanti. Una tangente può essere effettuata con “qualsiasi cosa di valore” che include, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, denaro, opportunità commerciali, trattamenti o condizioni preferenziali, informazioni riservate, opportunità di lavoro, favori, pasti, viaggi, intrattenimento (come biglietti per un evento sportivo), regali, contributi politici o donazioni di beneficenza. Inoltre, affinché si configuri un reato ai sensi di una o più delle leggi e delle normative contro la corruzione e la concussione, non è necessario che vi sia un effettivo scambio di qualcosa di valore: anche una semplice offerta o una sollecitazione può essere sufficiente.

2.1.3. Per “Funzionario pubblico” si intende:

i. qualsiasi funzionario o dipendente, nominato o eletto, di un governo locale, statale, regionale o federale, o di qualsiasi dipartimento, agenzia, ministero o ente di un governo;

ii. qualsiasi medico o altro operatore sanitario (“HCP”) impiegato presso un ospedale o una clinica pubblici;

iii. qualsiasi individuo che, anche temporaneamente o senza compenso, ricopre una posizione pubblica, un impiego o una funzione;

iv. qualsiasi funzionario o dipendente di un’organizzazione pubblica internazionale, come le Nazioni Unite, l’Organizzazione mondiale della sanità o la Banca Mondiale;

v. una persona che agisce in veste ufficiale per conto di un dipartimento, agenzia, ministero, ente o organizzazione pubblica internazionale;

vi. un funzionario, dirigente o dipendente di un partito politico o qualsiasi candidato a cariche politiche;

vii. qualsiasi funzionario o dipendente di un’entità posseduta o controllata da un governo, nonché entità che svolgono una funzione governativa (ad es. trasporto aereo o marittimo, utenze, energia, acqua o elettricità); o

viii. un membro di una famiglia reale, anche se privo di autorità formale, ma che potrebbe essere influente nel promuovere gli interessi commerciali di ICU Medical, ad esempio possedendo parzialmente o gestendo un'entità di proprietà o controllata dallo Stato.

I membri della famiglia o i collaboratori stretti di una qualsiasi delle persone sopra elencate possono anche qualificarsi come Funzionari pubblici se le interazioni con loro sono intese o hanno l’effetto di conferire qualcosa di valore a un Funzionario pubblico. Qualsiasi domanda relativa al fatto che un individuo o un’entità sia un Funzionario pubblico deve essere indirizzata all’Ufficio legale di ICU Medical.

2.1.4. Il “Personale di ICU Medical” include funzionari, direttori e dipendenti a tempo pieno, part-time, temporanei e a contratto di ICU Medical, nonché consulenti e appaltatori indipendenti che forniscono servizi per conto di ICU Medical.

3.  Ambito

3.1. Tutto il Personale di ICU Medical è responsabile di leggere attentamente, comprendere e rispettare la presente Politica in ogni momento.

3.2. Sebbene la presente Politica non sia direttamente applicabile a loro, ICU Medical si aspetta che tutti i partner commerciali che lavorano con, per o per conto della Società rispettino gli stessi standard di condotta etica e conformità qui stabiliti, come ulteriormente riportato nel Codice di condotta per i fornitori di ICU Medical e nel Codice di condotta per i partner di vendita di ICU Medical.

4.  Requisiti

4.1. Il Personale di ICU Medical non dovrà mai offrire o pagare, né autorizzare, direttamente o indirettamente, un’offerta o un pagamento di denaro o di qualsiasi cosa di valore a un Funzionario pubblico, operatore sanitario o qualsiasi altra persona o entità (compresi soggetti del settore commerciale/privato) che sia:

4.1.1. destinato a influenzare in modo illecito il giudizio del destinatario nell’esercizio delle sue responsabilità lavorative;

4.1.2. destinato a garantire in modo corrotto un trattamento preferenziale o un vantaggio improprio per ICU Medical, oppure;

4.1.3. inteso come segno di gratitudine per una decisione o un'azione del destinatario che abbia portato a un beneficio improprio per ICU Medical.

4.2. Il Personale di ICU Medical non dovrà richiedere o accettare, direttamente o indirettamente, denaro o oggetti di valore che siano:

4.2.1. destinati a influenzare in modo illecito il giudizio o la condotta del Personale di ICU Medical nell’esercizio delle sue responsabilità lavorative, oppure;

4.2.2. inteso come segno di gratitudine per aver preso una decisione o aver agito in modo da recare un beneficio improprio alla persona o all’entità che ha dato qualcosa di valore al Personale di ICU Medical.

4.3. Tutto il Personale di ICU Medical è tenuto a rispettare le leggi locali pertinenti in materia di anticorruzione e anticoncussione, nonché l’FCPA, l’UKBA e le leggi di qualsiasi altra giurisdizione applicabile in cui operiamo.

4.4. Il Personale ICU Medical non dovrà mai incaricare una terza parte di fare qualsiasi cosa che sarebbe vietata dalla presente Politica se intrapresa dal Personale di ICU Medical.

5.  Interazioni con Funzionari pubblici

5.1. I rischi di corruzione e concussione esistono nei nostri contatti e nei rapporti commerciali con individui ed entità del settore commerciale (privato), nonché nelle nostre interazioni con Funzionari pubblici. In qualità di azienda di dispositivi medici, ICU Medical deve essere particolarmente sensibile alla corruzione che coinvolge Funzionari pubblici. Il Personale di ICU Medical incontra i funzionari pubblici quotidianamente in molte aree di attività In alcuni casi gli enti governativi possono essere clienti, mentre in altri possono essere organismi di regolamentazione dei prodotti e delle operazioni di ICU Medical.

5.2. Come definito sopra, il termine “Funzionario pubblico" è interpretato in modo ampio ai sensi dell'FCPA e di altre leggi globali anticorruzione. Ciò significa che gli operatori sanitari che sono impiegati, insegnano o con incarichi presso un ospedale governativo o un’università pubblica sono Funzionari pubblici, anche se lavorano solo a tempo parziale. In molti Paesi al di fuori degli Stati Uniti, in particolare in quelli in cui il governo possiede o controlla molti ospedali, cliniche e farmacie, praticamente tutti gli operatori sanitari possono essere considerati Funzionari pubblici.

 6.  Pagamenti di facilitazione e coercizione

6.1. Un pagamento di facilitazione è un pagamento nominale, non ufficiale a un Funzionario pubblico allo scopo di garantire o accelerare l’esecuzione di un’azione governativa ordinaria e non discrezionale. Tali pagamenti sono illegali nella maggior parte dei Paesi. ICU Medical proibisce al proprio Personale di offrire, autorizzare o effettuare qualsiasi pagamento di facilitazione (direttamente o indirettamente). Tutte le richieste o pressioni per pagamento di facilitazioni o tangenti devono essere segnalate a un membro dell’Ufficio legale di ICU Medical, conformemente agli obblighi di segnalazione stabiliti nella Sezione 11 della presente Politica.

6.2. Nel caso in cui un pagamento sia sollecitato sotto costrizione in una situazione che comporta una minaccia imminente per la salute, la sicurezza o il benessere del Personale di ICU Medical, il pagamento di facilitazione può essere effettuato. Tuttavia una volta risolta l’emergenza, il pagamento deve essere segnalato a un membro dell’Ufficio legale di ICU Medical, fornendo i dettagli sulle circostanze e sull’importo versato.

 7.  Terze parti e altri partner commerciali

7.1. ICU Medical può essere ritenuta responsabile della condotta dei propri partner commerciali (inclusi distributori, agenti, consulenti, advisor, rappresentanti, fornitori e altre terze parti). ICU Medical ha la responsabilità di garantire che tutte le parti con cui collabora comprendano la politica di tolleranza zero di ICU Medical nei confronti della concussione e della corruzione. ICU Medical si aspetta che coloro con cui fa affari agiscano secondo gli stessi elevati standard etici che la Società applica a se stessa.

7.2. Un partner commerciale non deve mai essere ingaggiato per svolgere un’azione che sarebbe proibita da questa Politica se fosse eseguita direttamente dal personale di ICU Medical.

7.3. Il Personale di ICU Medical deve essere consapevole del fatto che le persone che sollecitano tangenti spesso cercano di coinvolgere società intermediarie per mascherare il vero destinatario e lo scopo del pagamento.

7.4. Richiediamo che venga condotta una ragionevole due diligence prima di scegliere i partner commerciali e di monitorare le loro attività in seguito. Il livello di due diligence e monitoraggio deve essere proporzionale al rischio di attività illecite che si verificano nella regione geografica, nel settore o nel progetto specifico.

7.5. Devono essere incluse clausole anticorruzione appropriate in tutti i contratti con i partner commerciali di ICU Medical. I partner commerciali di ICU Medical devono impegnarsi a rispettare pienamente tutte le leggi anticorruzione applicabili e i principi stabiliti nella presente Politica.

7.6. Poiché i partner commerciali possono talvolta essere utilizzati per creare "fondi neri" dai quali possono essere pagate tangenti, è necessario assicurarsi che a tutti i partner commerciali venga corrisposto solo un compenso commercialmente ragionevole per i beni o i servizi legittimi forniti a ICU Medical. I pagamenti devono essere effettuati solo con adeguata documentazione che attesti la fornitura effettiva di beni o servizi. Tutti i pagamenti ai partner commerciali devono essere accuratamente registrati nei libri contabili e nei registri di ICU Medical, indicando la natura dei beni o servizi forniti a ICU Medical e l’importo corrisposto al partner commerciale.

7.7. Tutti gli sconti concessi ai distributori o ai clienti devono essere effettuati in modo trasparente e in conformità con le politiche e le procedure di sconto di ICU Medical e con le norme e i regolamenti locali, se applicabili.

8.  Altre linee guida: donazioni, regali, ospitalità e offerta di altre cose di valore

8.1. A causa dei rischi di corruzione e dei rischi correlati associati alla fornitura di qualsiasi cosa di valore a Funzionari pubblici e ad altre parti, ICU Medical ha sviluppato altre politiche e procedure pertinenti che devono essere seguite in circostanze particolari. Tali politiche possono essere modificate di volta in volta, ma attualmente includono:

8.1.1. Codice di condotta ed etica aziendale
8.1.2. Politica su cortesie aziendali, regali e intrattenimenti
8.1.3. Politica sugli accordi di consulenza con gli operatori sanitari
8.1.4. Politica su sovvenzioni e donazioni per formazione
8.1.5. Politica su stand espositivi
8.1.6. Politica sulle sovvenzioni per la ricerca
8.1.7. Politica sulle sponsorizzazioni
8.1.8. Politica su viaggi e spese

9. Libri e registri e controlli interni

 9.1. È politica di ICU Medical tenere libri e registri che riflettano in modo accurato, trasparente e corretto le transazioni della Società in modo ragionevolmente dettagliato e mantenere un sistema di controlli interni progettato per prevenire e rilevare potenziali violazioni delle politiche di ICU Medical o delle leggi applicabili. Non è consentito inserire voci false o artificiose nei libri e nei registri per alcun motivo e tutti i pagamenti e le transazioni, a prescindere dal valore, devono essere registrati accuratamente.

 9.2. Tutte le spese sostenute dal Personale di ICU Medical devono essere supportate da una descrizione dettagliata delle attività e dalle ricevute o fatture effettive e valide che riflettono gli importi sostenuti. La presentazione o l’accettazione consapevole di ricevute e/o fatture false è severamente vietata. Tutte le spese devono essere sostenute e registrate in conformità con la Politica su viaggi e spese di ICU Medical.

10. Conformità alla presente Politica

10.1. In caso di domande sulla presente Politica o su ciò che la Politica o le leggi e normative pertinenti richiedono da parte vostra, contattate l’Ufficio legale di ICU Medical.

10.2. Qualsiasi violazione della presente Politica o delle procedure correlate da parte del Personale di ICU Medical può avere conseguenze significative per loro e per ICU Medical, tra cui potenziali procedimenti giudiziari, multe e altre sanzioni, nonché pene detentive e/o provvedimenti disciplinari, fino alla risoluzione del contratto di lavoro, in conformità con le leggi locali.

10.3. Le violazioni dei principi stabiliti nella presente Politica da parte dei partner commerciali di ICU Medical possono comportare la cessazione del rapporto commerciale con ICU Medical, tra le altre azioni legali e potenziali conseguenze.

11. Segnalazione delle violazioni

11.1. Il Personale di ICU Medfical che sa o ritiene ragionevolmente che vi sia stata o vi sarà una violazione della presente Politica e/o delle procedure correlate, o di qualsiasi legge e/o normativa anticorruzione applicabile, deve segnalare immediatamente tali informazioni all’Ufficio legale.

11.2. Il Personale di ICU Medical sarà protetto da ritorsioni per aver segnalato problemi in buona fede, come previsto dal Codice di condotta ed etica aziendale di ICU Medical e dalla Politica di segnalazione e risposta ai problemi di conformità di ICU Medical. ICU Medical non tollera alcun atto di ritorsione nei confronti del Personale di ICU Medical che segnali in buona fede violazioni potenziali o effettive delle politiche di ICU Medical o della legge applicabile in buona fede.

11.3. Per ulteriori informazioni sulla segnalazione dei problemi di conformità e sulla risposta di ICU Medical, consultare la Politica sulla segnalazione e la risposta ai problemi di conformità di ICU Medical.

12.  Audit e monitoraggio

12.1. La presente Politica, insieme alla documentazione di supporto e ai documenti da essa richiesti, è soggetta a revisione e monitoraggio periodici.

13.  Come segnalare

13.1. Il Personale di ICU Medical può segnalare qualsiasi dubbio tramite una hotline anonima e riservata al numero 1-844-330-0007. Le segnalazioni anonime e confidenziali possono essere effettuate anche via e-mail all’indirizzo reports@lighthouse-services.com (deve includere il nome della Società nella segnalazione), tramite invio web riservato all’indirizzo https://www.lighthouse-services.com/icumed o tramite la sezione Governance Reporting nel nostro sito web di governance aziendale all’indirizzo https://ir.icumed.com/corporate-governance. Il Personale di ICU Medical può anche effettuare segnalazioni riservate al proprio supervisore, alle Risorse Umane, al Responsabile della conformità o al Responsabile dell’Ufficio legale.

14.  Riepilogo ed eccezioni

14.1. La presente Politica è intesa come guida di riferimento generale e non descrive tutte le leggi o le politiche o procedure aziendali applicabili, né fornisce dettagli completi su ogni singola legge, politica o procedura individuale, né affronta ogni possibile situazione in cui il Personale di ICU Medical potrebbe trovarsi.

14.2. ICU Medical si riserva il diritto di modificare, rivedere o alterare la presente Politica e qualsiasi procedura correlata a sua esclusiva discrezione. In caso di domande su questo documento, contattare l’Ufficio legale di ICU Medical all’indirizzo legal@icumed.com.

14.3. Eventuali eccezioni ai requisiti della presente Politica devono essere approvate dal Responsabile della conformità di ICU Medical.

Datato: 15 agosto 2022