Divulgazione di minerali provenienti da zone di conflitto

Modulo SD

Sezione 1 – Divulgazione sui minerali provenienti da zone di conflitto

Articolo 1.01 Divulgazione e segnalazione dei minerali provenienti da zone di conflitto

ICU Medical, Inc. (incluse le sue controllate consolidate, la “Società”) sta depositando il presente Modulo SD ai sensi della Norma 13p-1 ai sensi del Securities Exchange Act del 1934 per il periodo di riferimento dal 1° gennaio 2022 al 31 dicembre 2022 (il “Periodo di segnalazione”).

In conformità con i requisiti della Norma 13p-1, una copia del Rapporto sui minerali provnienenti dalla zone di conflitto della Società è fornita come Allegato 1.01 al presente Modulo SD, è qui incorporata per riferimento nel presente documento ed è pubblicamente disponibile sul sito Web della Società all’indirizzo https://www.icumed.com/about-us/corporate-policies/conflict-minerals-disclosure.

Articolo 1.02 Allegato

Come specificato nella Sezione 2, Articolo 2.01 del presente Modulo SD, la Società presenta il proprio Rapporto sui minerali provenienti da zone di conflitto come Allegato 1.01 a questo rapporto.

Sezione 2 – Allegati

Articolo 2.01 Allegati

Il seguente allegato è archiviato come parte di questo rapporto:

Allegato 1.01 al Modulo SD

Rapporto sui minerali provenienti da zone di conflitto
Per l’anno solare chiuso il 31 dicembre 2022

Salvo quanto diversamente indicato, tutti i riferimenti in questo rapporto a “la Società”, “noi”, “nostro” e “ci” si riferiscono a ICU Medical, Inc. e alle sue controllate consolidate.

Divulgazione di minerali provenienti da zone di conflitto

Durante il Periodo di rendicontazione, la Società è stata impegnata nello sviluppo, nella produzione e nella vendita di prodotti medici innovativi utilizzati nelle applicazioni di terapia infusionale, accesso vascolare e assistenza vitale. Il portafoglio di prodotti di ICU comprende pompe EV ambulatoriali, a siringa e a grande volume e software di sicurezza; set EV dedicati e non dedicati, connettori EV senza ago, cateteri EV periferici e soluzioni EV sterili; dispositivi di trasferimento a sistema chiuso e sistemi di compounding per farmacie; nonché una gamma di prodotti per la gestione respiratoria, l’anestesia, il monitoraggio dei pazienti e la gestione della temperatura.

La Norma 13p-1 del Securities Exchange Act e del Modulo SD ai sensi del presente documento (la “Norma sui minerali provenienti da zone di conflitto”), richiede la divulgazione di determinate informazioni se un’azienda produce o stipula contratti per la produzione di prodotti per i quali determinati “minerali provenienti da zone di conflitto” (come definiti di seguito) sono necessari per la funzionalità o la produzione di tali prodotti. Il modulo SD definisce “minerali provenienti da zone di conflitto” come: (i)(a) columbite-tantalite (coltan), (b) cassiterite, (c) oro e (d) wolframite, o loro derivati, che sono attualmente limitati al tantalio, allo stagno e al tungsteno; o (ii) qualsiasi altro minerale o suoi derivati determinati dal Segretario di Stato degli Stati Uniti come finanziatore di conflitti nella Repubblica Democratica del Congo o in un “Paese limitrofo”, come tale termine è definito nel Modulo SD (collettivamente, i “Paesi coperti”).

Richiesta ragionevole sul Paese di origine

La Società ha condotto un’indagine sul contenuto di tutti i materiali acquistati e fabbricati sotto contratto per determinare se alcuno di questi contenga o meno minerali provenienti da zone di conflitto. Abbiamo analizzato i nostri prodotti e determinato che oro, tantalio e stagno sono presenti in alcune materie prime e/o componenti utilizzati nei nostri prodotti.

Di conseguenza, la Società ha effettuato, in buona fede, una ragionevole richiesta di informazioni sul Paese di origine (“RCOI”) finalizzata a determinare se l’oro, il tantalio e lo stagno contenuti nei suoi prodotti provenissero dai Paesi interessati durante il Periodo di segnalazione. Per il Periodo di segnalazione, la Società ha ricevuto sondaggi completati dal 59% dei fornitori contattati. La revisione dei sondaggi ha indicato che alcuni dei minerali provenienti da zone di conflitto utilizzati nei prodotti che producono provenivano da fonderie nei Paesi coperti.

La RCOI prevedeva l’identificazione di fornitori ad “alto rischio” con cui dovevamo interagire, in base alla probabilità che le materie prime, i componenti o il prodotto finito che fornivano potessero contenere minerali provenienti da zone di conflitto. I “fornitori ad alto rischio” sono fornitori che forniscono materie prime, componenti o prodotti finiti che riteniamo abbiano il rischio più elevato di contenere minerali provenienti da zone di conflitto, in base alla nostra revisione della categoria di articoli forniti dai fornitori. La nostra valutazione del rischio includeva i seguenti passaggi: (1) esaminare un elenco di articoli acquistati durante il periodo di riferimento (2) identificare gli elementi in tale elenco che possono contenere minerali provenienti da zone di conflitto, in base a una revisione della categoria dell’articolo (ad es. componenti elettronici e metallici sono stati considerati ad alto rischio di contenere minerali di conflitto; mentre, gli ingredienti farmaceutici e i fornitori di carta/etichette sono stati considerati a basso rischio di contenere minerali provenienti da zone di conflitto). Abbiamo quindi contattato i fornitori “ad alto rischio” per richiedere il Paese di origine dei minerali di conflitto che potrebbero essere presenti nei materiali e/o componenti e/o prodotti finiti che ci hanno fornito. Per il Periodo di riferimento, abbiamo inviato un sondaggio sui fornitori ai nostri “fornitori ad alto rischio”. Abbiamo utilizzato il Modello di segnalazione dei minerali provenienti da aree di conflitto, sviluppato dall’Iniziativa sui minerali responsabili, per esaminare i nostri fornitori (il “Sondaggio”).

A causa delle nostre dimensioni, della complessità dei nostri prodotti e della profondità, ampiezza e costante evoluzione della nostra catena di fornitura, è difficile identificare i fornitori a monte dei nostri fornitori diretti. Ci affidiamo ai nostri fornitori diretti per fornirci informazioni sulla fonte dei minerali provenienti da zone di conflitto contenuti nelle materie prime e/o nei componenti che ci vengono forniti. In molti casi, i nostri fornitori diretti dipendono in modo analogo dalle informazioni fornite dai loro fornitori. Le nostre divulgazioni in questo rapporto si basano sulle informazioni che abbiamo ricevuto dai nostri fornitori.

Risultati della due diligence

Per il periodo di rendicontazione, la Società ha intervistato 299 “fornitori ad alto rischio” e ha ricevuto risposte da 177 dei fornitori intervistati. Settantatre fornitori hanno confermato l’uso di oro, stagno o tantalio. Dei 73 fornitori, 41 hanno indicato fonti nei Paesi coperti o fonti sconosciute. Dei 41 fornitori, 13 sono stati in grado di confermare le fonti dei minerali di conflitto con i restanti 28 fornitori che indicavano che lo stato di alcune delle fonti era sconosciuto.

Ulteriori sforzi di due diligence:

Interagire con i fornitori e, se necessario, eseguire il follow-up più volte per aumentare il tasso di risposta e richiedere ulteriori dettagli sulle risposte al sondaggio dei fornitori. Informiamo i nostri fornitori sulla Norma sui minerali provenienti da zone di conflitto e sulla corrente continua e indirizzeremo i fornitori futuri al nostro Codice di condotta per i fornitori.
Includere una clausola nei termini e nelle condizioni di tutti gli ordini di acquisto, ognuno dei quali è riconosciuto dai nostri fornitori, che il fornitore è conforme alla Norma sui minerali provenienti da zone di conflitto.

Dichiarazioni previsionali

Le dichiarazioni relative ai miglioramenti della due diligence sono di natura lungimirante e si basano sulle attuali aspettative o convinzioni della direzione di ICU Medical. Queste dichiarazioni previsionali non rappresentano una garanzia di prestazioni e sono soggette a una serie di incertezze e altri fattori che potrebbero essere al di fuori del controllo di ICU Medical e che potrebbero causare eventi effettivi che differiscono materialmente da quelli espressi o impliciti dalle dichiarazioni quivi contenute.

Firma

In conformità con i requisiti del Securities Exchange Act del 1934, il registrante ha debitamente fatto in modo che questo rapporto fosse firmato per suo conto dal sottoscritto debitamente autorizzato.

ICU Medical, Inc
/s/ BRIAN M. BONNELL
Brian M. Bonnell
Direttore finanziario e Tesoriere
Data: 31 maggio 2023

Relazione 2023 sul Modulo SD e sui minerali provenienti da zone di conflitto